制造业发展指数MIDit是由制造业的经济创造指数、科技创新指数和资源利用指数共同构建的综合评价指数，沿用李廉水等的层次分析法（AHP）[25]，构建指数的加权向量W=（ω1，ω2，…ωn）T，其中经济创造指数权重由制造业的生产效率和销售利润率组成；科技创新能力指数由制造业R&D研发强度、技术转化率和新产品投入产出系数组成；资源利用指数由制造业“三废”单位产值组成。经计算，制造业的经济创造指数权重w1=0.543，科技创新指数权重w2=0.347，资源利用指数权重w3=0.109。根据方程：

为排除区域异质性对实证结果的影响，本文根据表1 2005～2014年西部各省制造业的经济产出效率、研发创新能力、资源利用效率三类指数排序（见图2），并结合各省在区位条件、资源禀赋和交通运输等方面的特点，将研究对象划分为高、中、低三个梯度的制造业承接地（见表2），由于青海、宁夏和西藏三省的制造业发展受到内外部因素的综合影响，如经济发展水平、资源环境和技术条件等约束而长期处于落后水平，故本文剔除制造业综合指数小于0.2的青海、宁夏和西藏三省数据，以排除非典型性样本。

主要变量数据来自2005～2015年《中国统计年鉴》《中国科技统计年鉴》《中国劳动统计年鉴》《中国工业经济统计年鉴》《中国环境统计年鉴》《工业企业科技活动统计年鉴》《中国固定资产投资年鉴》及中经网数据库等。少数缺失数据，采用直线插值法处理。

[21]史耀媛， 张秀君. 产业转移：西部地区产业结构调整与升级的新思考[J]. 西北工业大学学报：社会科学版， 2005， 25（1）：34-36.

（School of economics， Southwestern University of Finance and Economics， Chengdu 610074）

基于此，本文从产业价值链的视角出发，对区际产业转移与西部制造业转型升级开展了以下三方面的研究： ①运用主成分分析法AHP检验西部各省区制造业发展的现状，确定当前各省区制造业嵌入产业价值链的位置； ②根据制造业综合发展指数和各省区制造业发展特点，把西部地区分为高、中、低三个梯度的承接转移区域，验证不同梯度区域对承接区际产业转移存在的异质性； ③按照要素密度把制造业产业价值链划分为劳动密集环节、资本密集环节和技术密集环节，并根据GMM模型测算由技术、劳动力、资本和市场四类转移要素引发的西部制造业转型升级的具体阈值。

[5]Lewis W A. The State of Development Theory[J]. American Economic Review， 1984， 74（1）：1-10.

（3）以劳动密集型、资本密集型和技术密集型为代表的三个制造业价值链环节，对转移劳动要素吸收效率的总体排序情况为：资本密集环节大于劳动密集环节、技术密集环节最弱，这一结果说明当前西部地区制造业发展在产业价值链中所处的位置不高，培育本地优势产业和新型技术型产业是进一步承接区际产业转移、实现制造业转型升级的根本途径。

[10]陈刚， 张解放. 区际产业转移的效应分析及相应政策建议[J]. 华东经济管理， 2001（2）：24-26.

[25]李廉水， 周勇. 技术进步能提高能源效率吗？——基于中国工业部门的实证检验[J]. 管理世界， 2006（10）：82-89.

本文根据Gibbon和Gereffi的研究结果，价值链升级是产业嵌入价值链环节攀升的直接表现[26]，其主要内容类型包括：①产品升级，增加单位产品的技术含量，以增加产品的单位价值；②结构升级，通过市场、劳动力、资本和组织形式重组实现更高效的生产；③规模升级，通过形成规模效应降低高端生产工序的成本。基于此，本文提出如下假设条件：

[12]Kozlowski J. Optimal Allocation of Resources to Growth and Reproduction： Implications for Age and Size at Maturity[J]. Trends in Ecology & Evolution， 1992， 7（1）：15.

释变量均外生”的假设。同时，进行异方差稳健性DWH

[1]Akamatsu K. Historical Pattern of Economic Growth in Developing Countries [J]. Developing Economies， 1962， 1（s1）：3-25.

为反映区际产业转移产生的技术、资本、劳动和市场等要素溢出，借鉴里昂惕夫的投入产出模型，设价值链中A环节的总产值列向量为X，最终产品列向量为Y，即有Xij=（I-γ）-1Yij，γ代表直接消耗系数矩阵，各环节的投入产出单位矩阵表示为：

[4]Kojima K. A Macroeconomic Approach to Foreign Direct Investment[J]. Hitotsubashi Journal of Economics， 1973， 14（1）：1-21.

20世纪30年代，基于全球经济分工与协作体系的不断完善，国际上出现了发达国家与不发达国家之间产业梯度转移的现象，由此引发了学术界对产业转移的基本模式和驱动因素的探讨，并出现了以雁形学说、内部化理论、产品生命周期学说和边际产业扩张理论等为代表的一系列经典的产业转移理论（见图1）[1～4]。梳理已有文献，研究产业转移理论对产业价值链的影响大致包括动因、模式和效应三类研究。动因研究方面，成本上升、产业生命周期、产业成长演化、空间扩张等理论是目前研究产业转移动因的主流观点，这些理论通过定性和定量分析，从宏观和微观层面证明了产业转移是全球价值链与国家价值链发展的必然结果[5～8]。模式研究方面，主要集中在产业转移与价值链形成的具体途径，如横向一体化模式、直接投资转移模式、OEM转移模式[9～11]。效应研究方面，产业转移形成价值链后的正向效应包括资源优化配置效应、技术创新与竞争优势效应、产业关联和技术溢出效应、产业成长和产业结构升级效应、区域协同发展效应[12～16]，同时也包括价值链低端锁定、产业空心化、技术依赖、污染转移等负向效应[17～20]。

[3]Vernon R. International Investment and International Trade in the Product Cycle[J]. International Economics Policies & Their Theoretical Foundations， 1966， 8（4）：16-16.

[14]聂华林， 赵超. 我国区际产业转移对西部产业发展的影响[J]. 兰州大学学报（社会科学版）， 2000（5）：11-15.

（2）从三个梯度承接区对综合要素的吸收能力看，转移的技术和资本溢出是影响西部制造业产业价值链中不同环节效率提升的主要原因，劳动溢出次之，转移企业规模溢出效率水平最低，说明当前东部产业转移的规模效应并未实现。

2 指标构建与模型设定

采取滞后一年新产品研发经费，反映技术溢出对西部制造业转型升级的影响。CAPit表示引入西部制造业的区际资本转移。HUMit表示人力资本转移水平。Q表示转移企业数量，反映区际产业转移的产业基础规模。i和t代表西部12省区和2005～2014年的时间跨度，ci和vi是个体效应与时间效应，μit为随机扰动项。

Industry in Western China

表3运用Stata12. 0软件采用GMM广义估计模型，列出了以制造业综合指数划分的西部制造业高、中、低三个梯度的承接区域及每一梯度中产业制造链的劳动密集环节、资本密集环节和技术密集环节共9个模型的实证结果。在对模型结果进行分析前，本文首先对模型进行了Hausman检验，结果显示在5%显著水平上拒绝“所有解

Transformation and Upgrading of Manufacturing

2.2.1 假设条件

参考文献：

中图分类号：F127 文献标识码：A 文章编号：1001-8409（2017）05-0021-05

Key words：regional industrial transfer； manufacturing industry in Western China； industrial transformation and upgrading； industry value chain

2.2.2 计量模型设定与数据来源

[20]Yang L. Do Environmental Regulations Influence the Competitiveness of Pollution-intensive Products？[J]. Economic Research Journal， 2009， 4： 28-40.

（2）改进传统区际产业转移模式， 促进转移要素本地化，通过减少成熟期产品或标准化技术等复制性转移，增加满足本土化诉求的生产技术和环节的选择性转移，以培养本地优势制造业产业和新型制造业产业。

（1）区域整合与行业互动，通过西部各承接区产业融合和优势互补，有助于形成西部新的制造业产业增长极，从而优化西部制造业承接、整合和吸收转移生产要素的能力。

检验p=0.0417小于0.05，故认为变量中存在内生解释变量，需要引入工具变量（IV）控制内生性。选取被解释变量制造业发展综合指数的一阶滞后项作为工具变量，从表3中9个模型的Sargan和Hansen的过度识别检验结果可见，均未拒绝原假设“所有工具变量都有效”，说明所有模型估计的工具变量是有效的，模型设定合理。

目前，我国学者在研究区际产业转移对西部地区产业转型升级影响方面，主要集中于研究区际产业转移发生的具体机制，如史耀媛指出在承接转移产业的过程中，西部地区应处理好产业结构调整与升级问题，这是西部地区经济可持续发展的前提[21]。高文宇指出，提升政府服务水准、建立承接的有效制度安排、改善投资环境是西部地区承接发达地区产业和投资转移的重要载体[22]。肖雯采用产业地理集中度对区际产业转移与西部地区形成集聚情况进行了归纳，指出产业聚集有助于促进产业转移效率[23]。郭丽娟指出，产业承接与自主创新有机融合、良性互动，将促进西部地区从资源依赖向创新驱动转型发展[24]。而从产业价值链角度去探析西部地区制造业转型升级的研究还较少，且主要集中于对产业转移与价值链形成的定性分析。因此，本文将基于产业价值链的视角，采用主成分分析法和GMM模型，深入剖析区际产业转移对西部制造业产业价值链提升的影响因素及效果，探究促进西部制造业价值链攀升的机制和途径。